把好“方向盘”，构建合规管理组织体系
坚持党对国有企业的领导这一重大政治原则，充分发挥党委在合规建设中的领导作用。加强董事会建设，设立董事会专门委员会，由党委书记、董事长任风险与审计委员会主任委员，定期召开集团合规工作会议，对合规工作进行安排部署。
加强顶层设计，通过编写集团公司未来5年发展纲要，将合规建设纳入公司未来发展规划，有组织有时序地推动合规管理建设。
明确业务、法务、监督合规管理“三道防线”，形成各司其职、各负其责、紧密配合、协调联动的合规管理体系，加强对子公司合规管理的监督指导，推动合规法治建设在全维度上不断深化。
细耕“责任田”，健全合规管理制度体系
建立完善合规管理制度。聚焦集团公司主责主业，针对融资担保、投资管理、资产运营、债务管控、劳动用工等重点领域和其他合规风险较高的业务领域制定了17项制度文件，精准施策，明确各部门职责，提高合规管理资源配置的精准性。
完善公司治理机制。全面落实“三重一大”决策制度，提升决策的科学性和有效性，强化“三会一层”公司治理结构，增设董事会办公室机构，完善职责范围、决策边界及议事规则，提升集团法人治理科学化水平。三是推动线上制度库建设。充分利用集团公司线上OA系统，全面系统梳理各部室各业务相关规章制度入库，及时进行制度更新，方便员工学习查阅，夯实合规管理基础工作。
打好“组合拳”，建立合规管理运行体系
建立风险识别清单。通过对照制度中部门和员工的职责内容范围，梳理对应的履职事项，开展业务合规风险识别、分析、评估，在对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析的基础上，进行合规风险分级，制定风险识别清单。
建立合规流程管控清单。合规管理部门针对公司合规制度体系，以业务管理为中心，将涉及业务适用的合规义务实质性要求、风险应对措施单独制定成业务流程合规管控清单，为合规操作提供依循。
明确责任主体，以岗位为单元，将合规职责、合规义务、合规风险识别、合规管控同步落实到岗位及业务合规流程中去，做好监督问责，保障合规清单落地。
牵住“牛鼻子，强化重点环节合规体系
聚焦核心业务领域。对融资担保、项目投资、资产管理等方面做好合规管理、法律风险防范与纪检检查、审计等工作的统筹衔接，确保合规管理体系有效运行。
聚焦母子公司协同管理。强化对下属子公司的合规管理，加强对相关业务的监督与指导，发挥集团公司资源与人才优势，做到“全链条”合规管理。
聚焦源头管理。全面实行经营风险事件报告制度，做好合规审查工作，建立了外聘律师法律顾问备选库，对合规审查工作实行提级管理，各部室法律纠纷案件由集团风控审计部统一管理，从源头堵住风险漏洞。
奏响“主旋律”，打造合规企业文化体系
坚持以上率下。公司中高层管理人员率先垂范，明确表达对于合规管理的重视，并身体力行地遵守各项规章制度，推动合规文化在企业中真正落地生根。
强化合规培训与宣传。公司合规管理部门定期组织内部培训，向员工普及法律法规知识，增强合规意识。邀请外部讲师进行专题辅导，不断推进合规理念、合规文化入脑入心。
强化公司合规价值观。将合规文化纳入公司核心价值观，统一全体员工合规价值取向，推进核心价值理念与经营管理相融并进，为企业的稳健发展提供有力保障。
（供稿单位：江西省鹰潭市国有控股集团有限公司）
